2010年,北京市合達律師事務所(下稱“合達”)受投資方委托,對欲收購的青島某大廈進行盡職調查,最終促成交易完成,交易額60余億元。

2011年,北京某酒店易主,合達代表投資方全程參與交易談判、交易結構制定、盡職調查、法律風險評估及簽約等環節,最終促成交易,交易額20余億元。

2012年,在重慶某國際廣場交易中,合達作為投資方律師團核心成員,全程參與合同談判、交易結構制定、法律風險評估、協議簽訂及產權過戶環節,助力投資方成功收購,交易額40余億元。

這3個案例只是合達11年發展中最初的幾個片段。建所5年便在不動產交易和投融資業務領域樹立起自己的品牌,有社會經濟大環境的影響,更是其選擇“統一收案,走專業化發展道路”的必然結果。


承辦大量非訴業務,確保委托方投資安全

合達成立于2008年,是由“全國五一勞動獎章”獲得者余塵律師領銜創建的。

“合達”二字,合,共同、美滿團圓,達,通達、到達,意指大家共同努力,終會到達勝利的彼岸,蘊含“開放、合作、互利、共贏”的愿景。  

秉承這一理念,合達穩步發展,承辦了大量非訴業務,至2013年,執業律師及各類人員突破30人,在不動產交易和投融資業務領域積累了豐富的經驗,確保了每位委托方的投資安全。

在某投資并購項目盡職調查中,合達律師發現賣方有6.8億元銀行債務沒有披露,對方拿出法院裁定,證明此項債務已消除。裁定顯示,因賣方無可供執行的財產,本案“終止執行”。依通常理解,終止執行是指終止本案執行事項,意指執行中各項法律關系終結,不存在恢復問題。但由于本案裁定終止的理由是賣方“無可供執行的財產”,故該份終止執行裁定極可能產生爭議。律師遂要求對方提供擔保,遭到拒絕,該并購項目未能進行下去。事后了解到,債權銀行從未主張債權消失,只要發現賣方有財產,會隨時啟動執行程序。

而在另一投資并購項目中,為依法規避投資風險,合達律師更是費盡心力。盡職調查中律師得知,轉讓企業是由某知名國有紡織廠改制后幾經易主的企業,其名下債務很多,若采取股權并購方式要背上所有債務,若采取資產并購方式,單憑雙方一紙投資并購協議,也存在很大投資隱患。幾經考慮,律師建議投資方采取通過法院判決、裁定方式,將擬轉讓的資產通過法院裁定順利轉移到其名下。事后,轉讓方確實發生了很多經濟糾紛,但均未波及到投資企業所收購的資產。

一次次出色的盡職調查,一份份周密的盡調報告,一個個成功的投資并購項目,并非某個律師一人之功,而是合達集體智慧的結晶。難怪委托方說:“委托合達律師,即是將事情委托給了整個律所?!绷己玫目诒跇I界不脛而走,更多的投資并購、不動產交易項目紛紛找上門來。


健康體檢排查風險,制訂企業防范方案

在律師行業摸爬滾打近20年的余塵律師,在承辦大量非訴業務的同時,代理了許多涉及企業犯罪的辯護業務,見證了大量企業從名噪一時到轟然坍塌,不少企業家從風華一時到枯坐鐵窗。對企業和個人萬劫不復的結果,他深感痛心,一直思考著如何預防此種情況發生。

“企業刑事犯罪罪名繁多,入罪要件專業,企業管理者無法對所有刑事風險了如指掌,很多企業犯罪完全是管理者不以為意和法律無知造成的?!庇鄩m想,能否為其制作一份刑事風險防范行為規范?明確企業、企業家什么可以為,什么不能為及其法律后果。有了此想法,他便帶領律師團隊在實踐中不斷摸索,并探索出“健康體檢法”,即為顧問單位進行全盤盡職調查,找出其經營過程中存在的風險點,設計一套專業的預防方案。

盡職調查可從四個方面著手。一是企業的業務模式,包括內部如何運營、業務如何開拓,收付款流程,繳納稅種及稅率,生產經營資質證書,安全生產條件等。二是企業所在地的地方規定,其中一些可能對當地司法判決傾向有重要影響。三是企業所在地的司法環境,一般而言,法治環境好,企業刑事風險發生的概率較低,反之則較高。四是企業所在地的司法實踐傳統,有些行為性質本來存在爭議,當地法院對其如何理解,受當地先前司法個案影響。

“多年來,我們一直堅持每年為顧問單位健康體檢一次,然后出具合規經營意見書,并定期對企業管理層進行法律培訓?!庇鄩m介紹,在這樣的防范措施下,所有顧問單位均平穩健康發展,只有一個高科技公司后來不再聘請合達律師做法律顧問,結果兩年后公司管理人員因涉稅犯罪被判刑。 

對此,余塵深感遺憾!在他看來,刑事風險只能防范,不能救濟?;诖?,2016年后他刻意減少案件代理數量,潛心編撰了近20萬字的著作《企業刑事風險防范行為指引》(2017年出版),將預防思維導入企業刑事風險防控,用盡職調查手段掃除企業治理雷區,為企業行為劃清決策紅線。


日常接受法律咨詢,杜絕企業潛在隱患

企業刑事法律風險無處不在:成立過程中,易觸犯虛假注冊、虛假出資等罪名;運行過程中,涉及稅務、用工、融資、知識產權、會計管理、合同簽訂等刑事風險;清算破產過程中,易觸犯妨害清算,隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告,虛假破產等罪名。企業管理人員一不小心,就可能面臨刑事風險。在并購重組、投融資領域深耕數年的合達律師,對此深有體會,再三提醒顧問單位:遇到不清楚的問題,請隨時咨詢。

某顧問單位曾咨詢合達律師,說有員工建議其以公司名義貸款2億元,到另一銀行購買理財產品,再將此理財產品質押給該銀行,購買其承兌匯票;再簽訂一份購銷合同,將承兌匯票背書轉讓給對方;再到銀行貼現該承兌匯票,從中賺取理財產品收益與貼現承兌匯票手續費之間的差額。問是否可做,律師分析這不僅涉及民事違約,而且涉嫌騙取貸款罪、虛開增值稅發票罪等,果斷制止,從而使其免遭滅頂之災。

另一顧問單位負責人說起咨詢的事,至今感激不盡。他曾電話咨詢余塵律師,說朋友的公司有1500萬元資金想從他公司走賬,公司可以收取一定費用,問是否可行。余塵律師分析,這同時存在民事和刑事風險:可能會產生債務糾紛或者合同糾紛,還可能會涉嫌洗錢或者稅務犯罪,建議不要接收這筆錢。事后證明其判斷是對的。

一次次法律咨詢,一個個正確建議,使顧問單位一回回與刑事風險擦肩而過,成功規避法律風險,在法律框架內做強做大。

合達則秉承“精而?!钡淖谥?,不斷培養、引進優秀法治人才,謝少赟、胡涵、田穎、武永磊、唐云等律師均為其中的佼佼者,以專業性和高質量法律服務為榮,集中力量發展優勢業務,做專做強,念好企業刑事風險防范這本經。


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